内控总监岗位职责

职位描述：
内控高级经理or总监（国鑫所）
岗位职责：
1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。
2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。
3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。
4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划。
5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审方案、工作底稿和审计报告。
6 向公司部门负责人汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。
8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。
任职要求：
1 经济学、金融、审计、法务等相关专业，硕士以上学历。
2 七年以上内控管理经验，四年以上大型企业相关工作，有四大、金融行业工作经历。
3 能独当一面，举一反三。
4 工作地点：上海。

风险内控总监职位说明
岗位职责
1、根据公司发展规划及法律法规，建立并持续完善内控体系规范，设计内控管理框架，包括制度、流程、表单、模板、工具与方法，搭建公司风险管理体系，并组织相关培训，负责本部门管理标准手册的建设与维护。
2、梳理业务流程，识别风险，协助职能部门完善控制措施，负责集团内控体系的建设与维护，指导事业部、子公司开展内控工作，组织开展风险调查与评估，推动公司风险与内控文化的宣导与培训。
3、制定风险管理制度、应对策略与标准，完善风险评估、监控、报告、预警与防范体系，组织对公司业务、内控、重大经营决策的风险识别、评估与监控，提供风险缓释策略。
4、配合内部审计及监察部门，发现风险、挖掘线索、推进整改，配合董秘办完善公司治理，准备合规相关制度及汇报文件。
5、负责部门年度计划、预算编制与执行，负责团队人员的选拔、培训、绩效管理与激励，推动部门文化建设，落实公司文化宣导，跨部门协同，支持公司整体工作推进。
6、完成公司上级领导交办的其他工作。
任职资格
1、统招本科及以上学历，财务、会计、审计、金融、法律、企业管理等相关专业。
2、持有注册会计师、国际注册内部审计师、注册风险管理师等专业资格证书者优先。
3、10年以上大型企业内控或风险管理相关工作经验，其中具备3年以上团队管理经验。
4、熟悉COSO框架、精通企业内部控制规范、风险管理体系标准及流程，熟悉国内上市公司监管法规。
5、具备系统性思维与逻辑分析能力，风险敏感度、跨部门协调能力、较强的制度设计与培训能力。
6、熟练使用办公软件，熟悉ERP系统（如SAP、Oracle）及内控审计相关软件工具。
7、诚信正直，原则性强，保密意识突出，高度责任心和敬业精神，勇于担当，抗压力强。

1、主导构建覆盖全集团的内控框架，包括财务、运营、合规等领域，尤其针对电商业务特性（如供应链管理、交易流程、平台合规）设计风险控制机制；
2、制定年度审计计划，聚焦高风险领域（如资金管理、供应商合作、数据安全），组织实施财务审计、合规审计及专项审计。
3、建立风险预警机制，针对重大风险事件（如舞弊、数据泄露）制定应对预案，协调跨部门整改，监督反舞弊、廉洁从业等制度执行，牵头应对监管检查，确保平台运营合法合规。
4、领导内控内审团队，制定培训计划，提升全员风险意识及专业能力， 与财务、业务部门及外部审计机构保持密切沟通，推动审计结果落地，形成闭环管理。
任职要求
1、本科及以上学历，财经、审计或信息技术相关专业，具备 CIA、CISA 或 CPA 资格者优先。
2、8 年以上审计经验，至少 5 年团队管理经验，熟悉电商行业者优先。
3、精通数据分析工具（如 SQL、Python），具备代码解析能力，能通过数据挖掘识别潜在风险。
4、优秀的沟通协调能力，能推动跨部门协作，以业务语言解读审计建议。
5、熟悉 ESG 及跨境合规要求，有海外经验加分。
6、具备战略思维，能将内控与公司长期目标结合，平衡风险控制与业务创新。