合规风控负责人岗位职责

岗位职责：
1、体系制度建设：搭建、修订公司合规风控、内部控制、监察稽核全套制度流程；跟踪监管政策更新。
2、业务合规审查：对公司重大经营决策、合同、募集材料、风险揭示书、投资者适当性材料、信息披露文件进行合规审核，出具合规风控书面意见。
3、全流程风控：备案、交易运作、估值清算、适当性、内幕交易防控、从业人员行为管理、反洗钱等全环节风险监控；开展日常合规检查、风险排查，识别市场、操作、合规、流动性风险，推动风险整改落地。
4、监管对接：重大事项变更、年度信息报送、异常情况报告；对接监管问询，准备反馈材料，配合现场及非现场检查。
5、合规文化建设：组织内部合规培训、从业人员执业行为管理；受理合规咨询，开展合规警示教育，落实员工投资申报、竞业、廉洁管理。
6、风险事件处置：识别、评估各类风险事件，制定处置方案，组织风险化解，留存完整工作底稿。
岗位要求:
1.本科及以上学历。
2.通过基金从业资格考试。
3.具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验，具体包括下列情形之一：
（1）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；
（2）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；
（3）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；（备注：在律师事务所或会计师事务所从事服务于证券公司、期货公司、公募基金的相关工作，或从事资本市场相关业务的工作）
（4）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；
4.为人正直、品行端正，不存在违法犯罪、违规记录。
公司福利：
1.每年带薪休假 2.年度旅游 3.员工生日会 4.工作时间：9.00-16.30。

岗位职责：
1、体系制度建设：搭建、修订公司合规风控、内部控制、监察稽核全套制度流程；跟踪监管政策更新。
2、业务合规审查：对公司重大经营决策、合同、募集材料、风险揭示书、投资者适当性材料、信息披露文件进行合规审核，出具合规风控书面意见。
3、全流程风控：备案、交易运作、估值清算、适当性、内幕交易防控、从业人员行为管理、反洗钱等全环节风险监控；开展日常合规检查、风险排查，识别市场、操作、合规、流动性风险，推动风险整改落地。
4、监管对接：重大事项变更、年度信息报送、异常情况报告；对接监管问询，准备反馈材料，配合现场及非现场检查。
5、合规文化建设：组织内部合规培训、从业人员执业行为管理；受理合规咨询，开展合规警示教育，落实员工投资申报、竞业、廉洁管理。
6、风险事件处置：识别、评估各类风险事件，制定处置方案，组织风险化解，留存完整工作底稿。
岗位要求:
1.本科及以上学历。
2.通过基金从业资格考试。
3.具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验，具体包括下列情形之一：
（1）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；
（2）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；
（3）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；（备注：在律师事务所或会计师事务所从事服务于证券公司、期货公司、公募基金的相关工作，或从事资本市场相关业务的工作）
（4）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；
4.为人正直、品行端正，不存在违法犯罪、违规记录。
公司福利：
1.每年带薪休假 2.年度旅游 3.员工生日会 4.工作时间：9.00-16.30。

岗位职责：
1、体系制度建设：搭建、修订公司合规风控、内部控制、监察稽核全套制度流程；跟踪监管政策更新。
2、业务合规审查：对公司重大经营决策、合同、募集材料、风险揭示书、投资者适当性材料、信息披露文件进行合规审核，出具合规风控书面意见。
3、全流程风控：备案、交易运作、估值清算、适当性、内幕交易防控、从业人员行为管理、反洗钱等全环节风险监控；开展日常合规检查、风险排查，识别市场、操作、合规、流动性风险，推动风险整改落地。
4、监管对接：重大事项变更、年度信息报送、异常情况报告；对接监管问询，准备反馈材料，配合现场及非现场检查。
5、合规文化建设：组织内部合规培训、从业人员执业行为管理；受理合规咨询，开展合规警示教育，落实员工投资申报、竞业、廉洁管理。
6、风险事件处置：识别、评估各类风险事件，制定处置方案，组织风险化解，留存完整工作底稿。
岗位要求:
1.本科及以上学历。
2.通过基金从业资格考试。
3.具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验，具体包括下列情形之一：
（1）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；
（2）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；
（3）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；（备注：在律师事务所或会计师事务所从事服务于证券公司、期货公司、公募基金的相关工作，或从事资本市场相关业务的工作）
（4）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；
4.为人正直、品行端正，不存在违法犯罪、违规记录。
公司福利：
1.每年带薪休假 2.年度旅游 3.员工生日会 4.工作时间：9.00-16.30。